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    UNIVERSITY OF SANYA
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  • 三亚学院法学院举办企业合规核心问题研讨学术沙龙
  • 栏目:学术动态发布:2022-07-03浏览:
  • 为了深入开展企业合规核心的研讨,开阔教师学术视野,根据学校暑假科研工作要求和法学院既定科研工作计划安排,2022年6月28日下午,法学院举办了以“企业合规核心问题研讨(一)”为主题的学术沙龙活动。参加本次沙龙的嘉宾分别从企业合规与企业法务的关系、中国企业走出去的国际合规、企业合规刑事风险防控要件、数据合规相关问题、企业合规自我启动和司法启动要点、企业合规从宽案件中单位和负责人从宽的探讨、企业合规中监管与检察的角色分配等七个方面进行了多角度、多层次探讨与交流。本次学术沙龙由法学院副院长刘雅斌教授主持并对各主讲人的发言进行总结点评。法学专业多数教师参加了本次沙龙,前往浙江吉利控股集团进行企业合规调研的法学院禄正平教授、叶旺春教授、王超强教授、胡宏雁副教授作为主讲人分享了相关主题,同时特别邀请了浙江靖霖(上海)律师事务所李莉莎律师、上海靖予霖律师事务所贾铭轩律师、海南大学法学院的博士生马光远参加沙龙,并作为嘉宾主讲人进行了相关主题分享。


    禄正平教授:企业合规与企业法务的相关关系问题

    禄正平教授认为,企业需要大数据的管控、运用以及保护。所谓合规是指当企业发展达到一定程度,因需要进一步管理时所采取的一个模式。企业合规问题至少涉及三个方面,第一,从外部合法转向内部合规;第二,扁平化管理对央企等大型企业而言,存在实际上的操作困难,需要企业内部完善组织架构,确定调整、规范企业内外部之间、企业内部上下级之间及员工之间关系的相关制度规则(以华为基本法为例);第三,制度落实执行更为重要。制度落实执行的目的是为了企业能够更好走向文明。结合考察吉利集团合规建设实际,企业合规建设应当做好反不正当竞争、反垄断、知识产权的申请、运用和保护、保护商业秘密、(汽车)大数据在采集、使用、保护等方面的管控,以及科学采取有效方法加强企业内部管控等。在各部门之间应当协调配合关系探讨中,禄教授特别指出,合规部门应当负责企业内部监督管控,属于前端预防,要注重企业内部的规章制度建设,这属于“上游、静态”管理;而企业法务部门负责对外事务,如投融资纠纷处理等属于后端的动态处理环节,同时应负责审查企业内部规章制度的合理行、合法性、合规性。

    胡宏雁副教授:数据合规的相关问题

    胡宏雁副教授从国际宏观背景出发,并以挪威、美国等国为例,指出有关国际条约、公约、国际组织、国际会议等对企业合规进行了相关规定,而我国也在《国家安全法》中明确规定保护数据安全。总体而言,随着全球各国数字产业以及大数据、云计算技术的迅猛发展,数据的跨境流动对全球的经济都产生了深远影响,所产生的数据红利与数据安全之间的矛盾同时也深刻影响着未来的数据经济走向。在这个过程中,会产生两者之间的矛盾如何平衡、如何抢占新一轮的经济竞争制高点等问题。因此,各国都将积极建立与完善数据跨境流动的相关政策与法律规则。数据跨境流动政策走向和法律规则的确立,在国际与国家层面上不仅影响贸易创新、经济进步,也会对数字化成果的分配产生重大影响。结合考察吉利集团合规建设实际,胡宏雁副教授同时谈及了有关汽车数据保护合规建设面临的相关困境问题。

    李莉莎律师:企业合规自我启动和司法启动要点

    李莉莎律师结合自己的办案经验指出,企业合规自我启动是指传统理解的事前合规,事前合规的启动方式主要为主动启动,即主动去发现企业刑事合规的痛点。主动启动有两种方式,一种是企业主动提出,另一种是律师在办案中从企业发掘,与企业达成一致的合法且可行的合规目标。李律师以企业废物处置等案例为例,强调律师提供合规服务应当从主观、客观两方面入手判断准确合规风险点,并做好保密工作。而企业合规的司法启动是一种被动式的事中启动,检察机关在司法启动过程中居于重要的主导地位,如果企业在审查起诉阶段按照要求做好了合规整改,则可能获得不起诉的“待遇”。李律师同时认为,在案件侦查阶段(公安机关侦查阶段)企业可现行进行合规建设;而在法院审理环节(案件起诉到法院环节),法院也可以启动合规审查并要求企业进行合规整改,如果企业合规整改达标,则检察机关可回起诉。另外,李律师强调,律师在企业刑事合规建设中应强化自己作为合规建设与整改的参与者和合规建设整改计划方案的拟订者、执行者、落实者的角色定位=意识,真正地助力企业做好合规工作。

    贾铭轩律师:企业合规从宽案件中单位和负责人从宽的探讨

    贾铭轩律师从我国刑法对企业犯罪实行双罚制并从宽处理谈起,认为刑事合规从宽制度是指在涉嫌单位犯罪或者涉嫌其他犯罪的时候可以通过企业合规来获得一些从宽处理,并以张家港某公司污染环境案、上海两家公司虚开增值税发票案等具体案例的处理结果进行分析和讲解,指出中国所进行的企业合规建设主要是刑事合规建设,其目的主要是避免案件的办理结果造成企业的倒闭,较好地处理了刑事执法与保护企业和促进经济发展之间的关系平衡。贾铭轩律师最后阐述了我国与外国企业刑事合规建设在各自背景、作用、目的及合规建设的公平性上存在的差别。

    马光远博士:企业合规中监管与检察的角色分配

    马光远博士认为,在企业监管和检察实践中,两者之间的配合和运作具有强烈的关联性,同时检察机关跟监管机关的合作也变得越来越重要,上海工商业联合会作为第三方发挥了监管机构作用,上海确立了第三方机构的监管模式。马光远博士同时提出监管机构是应当配合检察机关工作还是应当在合规建设中居于主导地位的问题与参加沙龙的与会者进行探讨。他认为第三方监管机构模式可供全国其他地区参考借鉴,而目前的企业合规的主导权仍需回到监管机构,虽然监管机构与检察机关都应当扮演好各自角色并有效协调配合,但是企业合规建设的主导权仍然应属于监管机构,合规计划的制定和合规成果的验收,即便是涉及一个刑事案件,监管机构仍需掌握主导权。马光远博士以美国通用公司为例,认为相比于检察机关,监管机构掌握合规主导权,更能体现合规监管的正当性、专业性,合规建设其动力在于监管而不是激励。

    王超强教授:企业合规刑事风险防控要件

    王超强教授认为,非刑事合规带有深厚的行政色彩和交叉兼容特点。基于企业不合规建设会产生法人代表、企业高管入狱、工人失业、企业倒闭和国家税收减少等风险与问题,王超强教授提示企业特别是大型企业对此应高度关注、控制到位;并指出健康的企业应有适合自身的合规制度,该制度应具有系统性,并加强相关落地举措以及运行机制建设。王超强教授结合吉利集团调研实际和中兴公司被美国制裁案,详细分析了企业合规刑事风险防控方面存在合规意识不强、能力不够,企业合规人才不足,合规制度不健全、赏罚机制不合理不分明,企业内部上下层级不通畅,合规分工不清晰部门合作不够、各自为政,合规制度不稳定变化快,缺少合规计划,合规研究不足、应对合规风险能力差等九大问题,同时阐述了企业合规刑事风险防控应具备合规的系统制度,加强制度落地的机制、举措建设,培养、储备合规人才,建立明晰的激励机制(赏罚机制),强化合规意识建设合规文化等要件,强调企业一定要了解和熟悉刑事合规已有的和将有的实体法与程序法,注意解决好不执法、不守法等问题。

    叶旺春教授:中国企业走出去的国际合规

    叶旺春教授强调,中国企业走出去的国际合规是一个重要话题。他以吉利集团重视合规建设为例指出,吉利集团董事长李书福先生及高管层对合规建设高度重视、全面重视,吉利集团对反腐败、反垄断、数据保护等等方面的合规建设有特别大的需求。在走向国际的过程中,吉利集团经常被外国问到许多企业合规问题。正是因为吉利集团着眼于长远、不断加强合规建设,使得合规建设工作做得有声有色、卓有成效,保证了吉利集团的合规建设水平居于全国甚至世界领先地位。叶旺春教授同时指出,企业合规建设落地存在很大难度,有着较大障碍,运行过程中合规建设与企业的业务之间会存在冲突。他认为中国企业在走向世界过程中,必须做好国际贸易方面的合规建设,中国企业应当关注不同国家和地区的政策、法律、相关合规规则及其变化情况;应当关注交易对象合规建设情况;关注国际关系、国际形势。同时,也应当注意企业合规的需求量问题,划分清楚企业内部各部门之间的职责界限。

    各位主讲嘉宾发言结束后,与会人员进行了提问解答、互动交流。

    副院长刘雅斌教授总结时说到,此次学术沙龙关注了当下前沿热点问题,展现了教学单位与实务机构的合作,体现出法学理论与法律实践的结合,有助于法学专业教师开阔学术视野,增强实践经验,有利于法学院更好地培养应用型高素质法治人才。最后,刘雅斌副院长希望法学院全体教师应以此为契机,进行深入思考与总结,积极参加今后的同一主题和其他主题的学术沙龙,丰富、提高自己,不断提升教学能力与水平,产出更多更优质的科研成果,将自己建设成为真正的“双师双能型”教师,富有成效地培育法治人才,完成好法学院在人才培养上“通识与专才皆备,理论与技能并举”的目标定位。

    (文字:王珊妮  编辑:罗莎  图片:刘子柔   审稿:曹添  刘雅斌)